Dal sito della Consob si apprende che l’Esma - European Securities and Markets Authority, l’autorità di vigilanza ha pubblicato un
documento dal titolo “Guidelines for the assessment of knowledge and
competence” contenente i criteri per la valutazione
delle conoscenze e
competenze delle persone fisiche
che, per conto dell’intermediario,
forniscono consulenza alla
clientela in materia di investimenti o informazioni su
strumenti finanziari,
servizi d’investimento o servizi
accessori.
Il documento e' scaricabile dal sito della Consob, nella sezione “Regolamentazione,
Intermediari,
Pareri e
orientamenti Esma” o al seguente link: Esma, Orientamenti sulla valutazione delle conoscenze e competenze.
La nuova
disciplina di matrice comunitaria è
finalizzata a promuovere, nella
prospettiva dell’investor protection, un innalzamento
dei livelli di competenza e
professionalità dei dipendenti
degli intermediari a diretto
contatto con la clientela nella
prestazione dei servizi di investimento e accessori. A tale scopo, l’Esma
stabilisce standard minimi, in termini di qualifica
professionale e di
esperienza
lavorativa pregressa, comuni a
livello europeo, per l’accesso alle
attività citate. Prevede inoltre
presidi ad hoc per il mantenimento
e aggiornamento
nel tempo di tali requisiti che
dovrà avvenire a cura degli
intermediari stessi. Gli
orientamenti Esma saranno recepiti nel
nostro ordinamento nell’ambito
della trasposizione delle
disposizioni previste dalla direttiva Mifid
II (n. 2014/65/Ue) e delle
relative misure di attuazione. Gli
intermediari sottoposti alla
vigilanza Consob
saranno tenuti
a rispettarli a partire dalla
data di applicazione della stessa
Mifid II.
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